RISK MANAGEMENT

风控管理

(一)全面性原则:风险控制覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。


(二)相互制约原则:组织结构应当权责分明、相互制约。


(三)执行有效原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。


(四)独立性原则:各部门和岗位职责应当保持相对独立,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。


(五)成本效益原则:以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数相匹配,契合自身实际情况。


(六)适时性原则:定期评价风险控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化加以修改和完善。

上海伯兄资产管理中心(有限合伙)

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